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券商可以对投资者融资买的证券“强行平仓”吗?
来源:证保通2018-10-19 11:14:05
  答:在允许券商开通的融资融券业务中,为监管风险的需要,一定会有券商对客户证券进行强行平仓的约定。强行平仓,就是指当客户的证券下跌至双方约定的价位时,证券商无需客户的指令就有权卖出客户的股票。

  但是如果某公司被禁止融资融券业务时,它的强行平仓行为投资者可以提出异议吗?首先,双方签署的融资协议是违法的,所以其中关于强行平仓的约定也就对双方不产生约束力。其次,此时的强行平仓,是证券商在没有客户委托的情况下擅自卖出客户股票的行为,因此证券商与客户在其证券委托买卖协议中有关客户对其委托产生的交易结果提出异议期限的规定对客户也不适用。所以,客户对券商的强行平仓行为可以提出异议,不予认可。

  但是,如果双方因此争议而发生诉讼,依据对双方责任大小的分担原则,双方应均需承担责任。
责任编辑: 曹金 IF142

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