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云南证监局多措并举贯彻落实投资者适当性工作
来源:证保通2018-12-11 13:24:37
  《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)实施以来,云南局高度重视,从卖者、买者、监管者职责出发,找准着力点,采取多项措施贯彻落实。

  一、重“卖者有责”。围绕经营机构作为市场产品和服务的供应者、投资者入市“守门人”的关键角色定位,确保经营机构“知法”、“懂法”、“守法”。一是举办云南辖区证券期货投资者适当性管理办法培训班,邀请会投保局专家解读《办法》,通报违规案例,强调《办法》的约束力。二是督促辖区机构报送《办法》落实情况,及时掌握辖区机构投资者适当性工作进展和成效,防范“运动式”治理弊端。三是组织辖区部分证券期货基金经营机构代表召开落实适当性办法座谈会,了解各机构推进适当性工作中存在的现实困难和问题,研究解决措施。

  二、实“买者负责”。强化投资者风险意识,提升“知法”、“用法”观念,以对自己负责的态度参与市场。一是以“3·15国际消费者权益日”、“金融知识宣传月”等大型活动为契机,组织辖区经营机构多渠道、多方式开展投资者适当性主题教育活动。二是利用本地媒体优势,刊登文章扩大宣传面,提高投资者对《办法》的认识,引导投资者学《办法》、用《办法》、守《办法》。三是要求辖区两家省级投教基地创新形式、持续开展投资者适当性教育,并将该项工作落实情况作为投教基地年度考核时的一项重点关注内容。

  三、强“监管问责”。紧抓几个关键时点、几个关键对象,力求以点带面,以责任追究促制度落实,提升经营机构“守法”观念。一是于《办法》实施后至2018年中,在对辖区4家证券期货法人机构、19家证券期货营业部、6家私募基金管理人、2家基金销售机构、1家证券投资咨询机构开展检查时,嵌入适当性执行情况检查。二是针对部分机构存在适当性制度缺失、适当性认定资料不全等问题,采取行政监管措施,对违规行为形成有效震慑。三是选取辖区投资者人数最多的两家证券法人机构,就其经纪业务、资产管理业务投资者适当性开展情况进行专项检查,持续传导压力。

  下一步,我局将继续督促辖区经营机构夯实适当性管理制度保障,全面落实适当性管理办法的各项要求。同时加大执法力度,对发现的违规行为依法、从严处理,切实保护投资者权益。
责任编辑: 安智慧 IF108

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