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“抓两头、带中间”着力提高上市公司质量——深交所着力推进上市公司分类监管
来源:深圳证券交易所2019-08-14 11:12:54
  上市公司是中国经济的支柱力量,提高上市公司质量是做好上市公司监管的首要目标。面对上市公司数量的稳步增长,如何统筹好监管效率与监管质量之间的关系,提高监管资源配置有效性,促进上市公司提升规范运作水平,给交易所一线监管提出了挑战。深交所从多层次市场实际出发,聚焦提高上市公司质量,按照“抓两头、带中间”的思路,深入探索推进分类监管,区分情况、突出重点、精准监管,持续提升监管效能。

  分类监管理念一以贯之

  深交所自2001年起开展上市公司信息披露考核,开始了分类监管的初步探索。2003年,制定实施上市公司风险分类相关标准,结合定期报告审查动态评估上市公司风险分类等级,有的放矢开展监管工作。在监管实践中,深交所定期结合市场发展态势和监管发现的新问题,并结合板块特点,不断完善分类监管评价机制。

  目前,深交所已建立了一套基于信息披露、公司治理、规范运作、营运能力、盈利能力和偿债能力等维度,以行业横向对比和历史纵向对比为基本方法,以精准识别风险为主要目标的分类监管评价体系,具体涵盖40余项财务和非财务风险指标。结合日常监管经验,按监管关注度将上市公司分为正常、关注、重点关注、重点监管四类。在年度评级基础上,引入每月动态调整机制,切实做到风险早发现、早跟踪、早处置、早化解。

  分类监管实践提升监管质效

  按照“抓两头、带中间”的思路,深交所聚焦分类监管,不断提升监管工作的专业性、精准度和有效性。

  持之以恒深化分类监管

  大数据、云计算、人工智能等新技术的蓬勃发展,为应对上市公司监管面临的新情况、新挑战,进一步深化分类监管创造了坚实的技术基础。深交所将严格贯彻证监会“四个敬畏”“一个合力”工作要求,围绕提高上市公司质量的核心目标,持续推进分类监管,着力提升监管效能,督促上市公司及大股东牢牢守住“四条底线”,切实担负起自我规范、自我提高、自我完善的直接责任、第一责任,促进上市公司高质量发展。

  一是继续完善分类监管评价体系,进一步提高风险识别水平。一手抓优化评级指标和计算方式的有效性,如统一各板块分类监管指标体系,并以监管实践优化调整评级指标,一手抓完善数据来源的全面性,深化对公司公告、新闻舆情、投资者投诉、券商研报等半结构化或非结构化数据信息的处理运用,进一步完善同行业数据口径,提升分类监管的综合判断能力。

  二是有效运用分类监管理念和评价结果,更好实现精准监管。一方面对乱象频出的问题公司和风险公司严格监管、持续监管,着力提升违法违规成本,另一方面探索对优质上市公司在借助资本市场发展等方面给予更多支持服务。

  三是深入推进科技监管,建立对大数据、人工智能等新技术的跟踪机制。持续探索新技术在具体监管业务中的应用研究,提升问题发现、识别、处置能力,推动监管经验与智能科技的深度融合,构建人力与科技融合的监管新模式。
责任编辑: 雷双健 IF169
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