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北京证监局寓服务于监管 稳妥开展疫情防控期间拟上市公司辅导监管工作
来源:北京证监局 2020-09-21 08:33:14

北京证监局严格贯彻落实党中央、国务院决策部署和证监会工作要求,在毫不放松抓好疫情防控工作的基础上,创新拟上市公司辅导监管方式,灵活运用网络视频、电子邮件等开展非现场监管,有效确保辅导工作的常态化,努力把疫情影响降到最低。

一是及时发布通知,稳定市场预期。面对突如其来的新冠肺炎疫情,北京证监局主动作为、提前部署,于2020年2月7日率先发布《关于疫情防控期间调整上市辅导工作方式的通知》,确定了以非现场方式开展辅导监管工作的基本原则,并对材料申报、受理谈话、辅导考试、辅导验收等环节分别作出了安排。同时,公开政策咨询方式,及时答疑解惑,确保监管政策传达到位。

二是优化工作流程,提高服务水平。辅导考试和验收能够有效评估保荐机构勤勉尽责情况,对促进拟上市公司规范运作,督促相关方树立进入资本市场的规则意识有重要作用。北京证监局抓住辅导工作关键环节,进一步制定操作细则,要求符合验收条件的拟上市公司才可以提出考试申请,并细化一对一视频考试流程,明确以下发监管提示函、查看电子工作底稿的方式替代现场验收,做到标准不降低、流程不走样,统筹兼顾辅导监管工作的质量和效率。

三是积极克服困难,满足市场需求。每年的3-4月是辅导验收较为集中的时期,而目前疫情防控也到了最吃劲的阶段,北京证监局急市场所困、解市场所需,要求监管人员克服居家隔离、远程办公的不便条件,妥善安排非现场考试和验收工作,与拟申请验收的公司做好充分对接,督促保荐机构等及时提供相关材料,全力满足拟上市公司合理的辅导验收需求。截至2020年3月30日,北京证监局在疫情防控期间通过非现场方式新增受理拟上市公司辅导备案申请15家(6家科创板、3家主板、6家创业板),已完成辅导验收6家(3家科创板、1家主板、2家创业板)。

下一步,北京证监局将结合疫情发展态势及防控要求,继续加大企业上市培育力度,严格证券服务机构核查把关责任,抓实抓细辅导备案和验收工作,从源头上提高上市公司质量,支持辖区企业利用资本市场做强做大,有效维护辖区资本市场持续稳定健康发展。

责任编辑: 雷双健 IF169

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