扫一扫下载
《证保通》APP
您当前所在位置: 证保通 > 投教动态 >
突出风险防范 协调推进辖区上市公司规范健康发展
来源:北京证监局 2020-10-16 09:09:05

全面监管,就是全链条、全方位的监管,不留死角。首先是实现从市场准入、日常监管、稽查执法、市场退出的全链条监管,保持监管政策的一致性、补齐监管短板,逐步消除市场扭曲。近年来,监管重心已经逐步由事前向事中事后转移,虽然在当前的环境下,上市公司退市面临的维稳等方面的压力较大,但是总体上我们还是要求保持监管政策整个链条的一致性。近期证监会领导也多次强调要继续强化退市监管,遏制爆炒壳资源的现象。

在监管方式上现场检查与非现场监管并举,各种手段要用足,目的是提高监管效果。对各类监管对象实施全方位监管。对于违法违规案件涉及的当事各方,无论是发行股票、债券还是并购重组,不管是上市公司及其董监高、大股东,还是中介机构或服务机构,凡是违法违规的,必定依法从严监管。以去年影响较大的首例欺诈发行退市上市公司欣泰电气为例,查处过程中全面涵盖IPO各个环节,全面涵盖了发行人、控股股东和实际控制人、中介机构等各类主体,全面覆盖不披露、不及时披露、虚假披露等各种违法行为。近期我们也看到了,一些名列业务量较大的证券公司、会计师事务所因为承做项目违法违规以及自身勤勉尽责问题受到了证监会的处罚,对行业警示效果明显。这也会强化中介机构作为“守门人”的作用,形成发行人与中介机构的合理搏奕而不是同流合污。

责任编辑: 雷双健 IF169

【免责声明】

1、《证保通》云平台对文章中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性、完整性、合法性以及正当性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。

2、文章中所有信息、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。

3、《证保通》云平台转载或发布的所有文章、图片、音频、视频等资料的版权归版权所有人所有,本网站采用的原创文章及图片、音频、视频等内容无法一一和版权者联系,如所选内容涉及侵犯版权等问题,请您及时通知或联系我们,并出示身份证明、著作权权属证明及侵权情况证明,我们将立即与您取得联系并予以解决。 联系邮箱:yyy@17ok.com。

发表评论
没有更多评论了
友情链接
热门文章