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证监会北京监管局:对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施
来源:证监会2022-08-04 11:14:15

据证监会网站,中国证监会北京监管局近日发布《关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定》。

北京监管局称,广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未向我局提供完整的录音资料,违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定;二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理,违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的规定。决定对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正的监管措施。 

责任编辑: 安智慧 IF108

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