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公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件
来源:中国证监会2019-07-25 15:05:05

  第一条

    为了规范试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件的格式和报送方式,根据《中华人民共和国证券法》《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》和《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》的规定,制定本准则。

  第二条

    申请在中华人民共和国境内公开发行存托凭证并上市的公司(以下简称境外基础证券发行人)应按本准则的要求制作和报送申请文件。

  第三条

    本准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。根据审核需要,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)可以要求境外基础证券发行人、保荐人和相关证券服务机构补充文件。如果某些文件对境外基础证券发行人不适用,可不提供,但应向中国证监会作出书面说明。

  第四条

    申请文件一经受理,未经中国证监会同意,不得增加、撤回或更换。

  第五条

    境外基础证券发行人和相关信息披露义务人提供的所有文件和信息披露文件应当使用简体中文。

  第六条

    境外基础证券发行人报送申请文件,初次报送应提交一份全套申报文件原件,二份全套申报文件电子版及二份部分申报文件复印件单行本(包括招股说明书、发行保荐书、法律意见书、财务报告和审计报告)。根据审核需要,中国证监会可以要求境外基础证券发行人补充报送申请文件。

  境外基础证券发行人不能提供有关文件的原件的,应由境外基础证券发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。如原出文单位不再存续,由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

  第七条

    申请文件所有需要签名处,应载明签名字样的印刷体,并由签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。

  申请文件中需要由境外基础证券发行人律师鉴证的文件,律师应在该文件首页注明“以下第XX页至第XX页与原件一致”,并签名和签署鉴证日期,律师事务所应在该文件首页加盖公章,并在第XX页至第XX页侧面以公章加盖骑缝章。

  第八条

    境外基础证券发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。保荐人和相关证券服务机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。

  第九条

    申请文件应采用幅面为209毫米X295毫米规格的纸张(相当于标准A4纸张规格),双面印刷(需提供原件的历史文件除外)。

  第十条

    申请文件的封面和侧面应标明“XX公司公开发行存托凭证并上市申请文件”字样。

  第十—条

    申请文件的扉页应标明境外基础证券发行人董事会秘书、存托人、保荐人和相关证券服务机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。

  第十二条

    申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。

  申请文件中的页码应与目录中标识的页码相符。例如,第四章4—1的页码标注为4—1—1,4—1—2,4—1—3,……4—1—n。

  第十三条

    境外基础证券发行人在每次报送书面申请文件的同时,应报送一份相应的标准电子文件(标准.doc或.rtf格式文件)。

  发行结束后,境外基础证券发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。

  第十四条

    未按本准则的要求制作和报送申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理。

  第十五条

    本准则自公布之日起施行。

责任编辑: 李淑赟 IF170

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