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上市基金流动性服务业务指引
来源:上海证券交易所2019-10-09 09:29:42

第一条

为规范上海证券交易所(以下简称“本所”)上市基金的流动性服务业务,提高市场流动性,根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》、《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》及其他相关规定,制定本指引。

第二条

本指引所称流动性服务,是指符合条件的证券公司及上交所认可的其他专业机构(以下统称“流动性服务商”)按照本指引的规定,为本所上市基金提供持续双边报价服务。

第三条

基金公司认为所管理的基金需要提供流动性服务的,可以向本所申请。

第四条

基金公司可选择下列专业机构为其所管理的基金提供流动性服务:

(一)证券公司;

(二)商业银行、保险机构、信托公司、基金管理公司、证券投资基金、财务公司等专业机构及其分支机构;

(三)本所认可的其他专业机构。

第五条

基金公司所选定的流动性服务商,应当具备下列条件:

(一)制定完备的流动性服务实施方案、风险控制制度和激励约束机制;

(二)具备开展流动性服务所需的专业人员、技术系统和资金准备;

(三)法律、行政法规、部门规章及本所规定的其他条件。

第六条

流动性服务商为基金产品提供流动性服务前,应当将下列材料报本所备案:

(一)基金公司的书面认可函;

(二)按照本指引规定的最大报价差、最小申报数量和参与率指标以及其他要求提供流动性服务,并接受本所自律管理的承诺函;

(三)本所规定的其他材料。

基金公司应当将其选定并经本所备案的流动性服务商名单向市场公告。

责任编辑: 雷双健 IF169

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