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深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则
来源:深圳证券交易所 2020-05-22 17:30:10

第一条

为规范深圳证券交易所(以下简称“本所”)自律监管措施和纪律处分的实施,保障本所有效履行自律监管职责,维护证券市场秩序,保障各市场参与人的合法权益,根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)》、《深圳证券交易所章程》以及本所相关业务规则,制定本细则。

第二条

本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分,适用本细则。

第三条

实施自律监管措施和纪律处分,应当以事实为依据,与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相适应。

第四条

自律监管措施和纪律处分可以单独或者合并实施。

第五条

实施自律监管措施和纪律处分,应当综合考量当事人违规行为的主观因素、客观因素和具体情节等因素。

第六条

具有下列情形之一的,可以从轻实施自律监管措施或者纪律处分:

  (一)未对市场造成严重影响;

  (二)自查发现并主动报告;

  (三)已经采取有效措施消除不良影响;

  (四)初犯且认错态度较好;

  (五)积极配合本所采取相关措施;

  (六)本所认定的其他情形。

责任编辑: 雷双健 IF169

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