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全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)
来源:全国中小企业股份转让系统有限责任公司2020-05-28 13:07:31

第一条

为了加强和规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)自律监管措施和纪律处分工作,维护市场秩序,保护市场参与人的合法权益,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)及其他相关业务规则的规定,制定本办法。

第二条

全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)对申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者等全国股转系统参与人实施自律监管措施和纪律处分,适用本办法。

第三条

实施自律监管措施和纪律处分应当遵循公开、公平、公正的原则。

第四条

实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

第五条

自律监管措施和纪律处分可以单独或合并实施。

责任编辑: 雷双健 IF169

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