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中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南
来源:中国证券登记结算有限责任公司2020-06-02 14:03:58

本指南适用于投资者办理证券账户中所持有的A股股票、B股股票、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票、两网及退市公司A类股份及B类股份、优先股、债券、基金(限于证券交易所场内登记的份额)、权证等证券的查询业务,查询内容包括证券持有余额、证券持有变更、证券冻结情况、证券冻结变更、指定交易/证券托管和指定交易/证券托管变更等。司法协助下的证券查询业务,参见本公司有关规定。

申请人可就近前往指定交易/证券托管券商办理远程查询,也可以至本公司京、沪、深三地任一柜台办理查询。申请人办理B股股票、两网及退市公司B类股份查询,需前往对应分公司柜台办理,B股股票的查询还可前往指定交易/证券托管券商办理远程查询。

对于无指定交易的沪市A股证券账户,申请人可前往已与本公司签订代理协议的券商处办理远程查询,也可以至本公司京、沪、深三地任一柜台办理查询。

(一)到本公司柜台申请查询

1、申请人提交申请材料,本公司柜台业务人员对申请人提交的材料进行审核。审核通过的,办理查询业务。

2、申请人按照相关收费标准缴费后,向本公司领取查询结果和发票。

(二)通过远程方式申请查询

1、上海市场

(1)PROP系统提供证券持有及变动查询服务。申请人可向证券公司提交申请材料,所提交的申请材料与直接到本公司柜台办理的要求相同。证券公司业务人员对申请人提交的材料进行审核。审核通过的,办理查询业务。

(2)查询3年内任一交易日持有余额和最近3年以来的持有余额、持有变动历史记录

通过PROP“证券登记模块-证券查询-证券账户持有查询和证券账户持有变动查询”功能自助查询。查询3年以前的持有变动记录或因继承引起的过户查询过出方未指定交易账户证券余额的,通过PROP“营业厅-账户业务-证券查询申报”申报。申请人按照相关收费标准缴费后,向证券公司领取查询结果和发票。

(3)证券公司应当对申请人的申请材料承担审核责任,并采取必要及可行的措施保证申请人的身份信息及本公司要求提供的其他材料真实、准确、完整。同时,证券公司应当按法律法规和本公司的要求,妥善保管申请人提交的原始申请材料。

责任编辑: 雷双健 IF169

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