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关于股权激励计划股票期权自主行权相关事项的通知
来源:上海证券交易所2020-06-07 09:39:41

第一条

一、上市公司为使其股票期权激励对象在行权期内可以通过指定证券公司系统自主选择行权时间和行权数量,拟向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)申请办理股权激励计划股票期权自主行权业务的,应当按照《中国结算上海分公司股权激励计划登记结算业务指南》的要求,提供相关资料,并做好以下准备工作:

(一)聘请符合要求的证券公司作为提供自主行权服务的主办券商;

(二)与股权激励计划股票期权的激励对象及主办券商共同签订自主行权服务协议,明确约定各方权利义务;

(三)召开董事会审议行权条件成就、股权激励对象名单、行权期、采取自主行权模式等事项,确保其合规性,并及时披露董事会决议和股票期权行权公告;

(四)本所要求的其他事项。

第二条

二、上市公司申请办理股权激励股票期权自主行权业务的,应在自主行权实施公告前,按照中国结算上海分公司业务指南的要求完成业务沟通和技术准备工作,并在自主行权起始日(R日)的至少3个交易日(R-3日)前披露股权激励计划股票期权自主行权实施公告。

第三条

三、在股权激励计划股票期权的行权期内,上市公司激励对象通过主办券商的系统申报行权(T日)的,中国结算上海分公司于次一交易日(T+1日)办理清算交收和新增股份登记。行权新增的股份于交收日的下一交易日(T+2日)上市交易。

责任编辑: 雷双健 IF169

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