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证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)
来源:中国证券业协会2020-09-17 10:46:07

第一条

为促进证券公司提升公司债券业务能力和质量,增强公司债券业务风险控制实效,根据《公司债券发行与交易管理办法》《中国证券业协会章程》《公司债券承销业务规范》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则,制定本办法。

第二条

证券公司公司债券业务执业能力评价(以下简称能力评价)是指中国证券业协会(以下简称协会)根据证券公司公司债券业务制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况,对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。

第三条

具有证券承销业务资格的证券公司应当接受能力评价,但取得证券承销业务资格未满三年的除外。

第四条

协会负责组织开展能力评价工作,并接受中国证监会的指导和监督。

第五条

能力评价坚持公开、公平、公正、客观的原则。

责任编辑: 雷双健 IF169

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