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上市公司未被处罚是否要赔偿投资者?——宋都股份投资者索赔案
来源:证保通2019-01-08 10:06:00
  宋都股份投资者索赔案也经历了四年多时间。该案当时证监会没有处罚上市公司宋都股份,只处罚了几个高管。后来我们代理投资者起诉到杭州中院,经过很久等待,材料被法院退回,认为不符合受理条件,我们认为如果不受理应该出裁定,再次要求受理,此后杭州中院出具不受理宋都股份投资者索赔案的裁定,我们代理投资者上诉到浙江高院,浙江高院认为杭州中院不受理是错误的,裁定撤销一审裁定,要求杭州中院受理。后杭州中院受理宋都股份案,经过庭审,作出一审判决,支持投资者诉请,判决宋都股份全额赔偿投资者损失。宋都股份不服,上诉到浙江高院,浙江高院判决驳回其上诉,维持原判。2017年,经过强制执行,投资者拿到赔偿款。该案两个看点,第一,证监会只处罚了有责高管,没有处罚上市公司,可否起诉上市公司并要求赔偿,案例证明可以而且该案最终我们只起诉了上市公司,没有起诉被处罚的高管。第二,如果上市公司存个多个年报虚假陈述,在立案调查后继续有年报虚假陈述的,可以以调查后的年报发布日作为实施日,以后续虚假陈述揭露日为揭露日,而不必然以证监会立案调查日作为揭露日,以最初虚假陈述的年报发布日作为实施日。
责任编辑: 吴静IF116

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