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监管层频出手打击违规行为 促上市公司提质
来源:中国证券投资者保护基金有限责任公司2019-08-14 10:26:49
  从沪深证券交易所查询后注意到,5月份以来,已经有43家上市公司发布了被立案调查或立案调查进展的公告。

  对此,接受《证券日报》记者采访的业内人士表示,这说明监管部门对资本市场的监管力度越来越强。在严监管的态势下,上市公司违法违规行为频发的现象有望逐步改观,这有助于提高上市公司质量,促进资本市场健康发展。

  信披违规是被立案调查主因

  信披违规是上市公司被立案调查的主要原因。《证券日报》记者经过梳理后注意到,上述43家公司中,有34家因信披违规被立案调查。

  比如*ST秋林5月25日发布公告称,公司于2019年5月24日收到证监会《调查通知书》,公司因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司立案调查。

  同样于5月24日收到证监会《调查通知书》的聚力文化,5月27日发布公告称,因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对公司立案调查。

  公司表示,在立案调查期间,将积极配合证监会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

  事实上,长期以来,上市公司因为信披违规被罚的不在少数。

  这从证监会公布的案例中可见一斑:在2018年全年作出的行政处罚决定中,信息披露违法类案件处罚56起。

  具体看,有的公司通过虚构客户、伪造合同等方式虚增利润、虚增银行存款等,导致年度报告存在虚假记载;有的公司为弥补利润缺口、完成利润指标,与多家公司进行虚假交易,导致年报存在虚假记载。

  这些公司出于不法目的,通过各种造假手段在信息披露文件中虚假记载,掩盖业绩真相,情节恶劣,被证监会依法予以严厉查处。
责任编辑: 雷双健 IF169

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