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上交所:积极落实新证券法要求 切实维护投资者合法权益
来源:中国证券业协会2020-01-20 13:08:31

1月10日,上交所披露称,2019年,上交所继续加强纪律处分工作的规范性,提高时效性,推动监管公开,提升监管公信力,重点查处了资金占用、违规担保等六类违法违规行为。

上交所表示,下一步将积极落实新《证券法》的要求,聚焦推动提高上市公司质量的首要目标,充分发挥自律监管在全市场违规追责体系中的作用,进一步完善自律监管与行政监管的有效衔接,保持监管定力,形成监管合力,依法依规履行自律监管职责,协力提高监管执法效能,切实维护投资者合法权益,为营造资本市场良好生态贡献力量。

监管实行“四个坚持”

2019年,上交所积极贯彻党中央、国务院关于资本市场改革发展各项要求和证监会的统一部署,聚焦推动提高上市公司质量的首要目标,遵循“管少管精才能管好”的原则,认真做好信息披露违规处分工作,进一步压实上市公司董监高及大股东、实控人等“关键少数”责任,督促上市公司及相关责任人牢记“四个敬畏”、恪守“四条底线”。通过惩戒各类市场乱象,打击违法违规行为,维护信息披露秩序,保障中小投资者利益,着力营造良好市场生态。

《证券日报》记者注意到,上交所在监管中实行“四个坚持”,切实履行监管职责。

第一,坚持持续监管,切实履行自律监管职责。2019年,针对信息披露违规行为,上交所发出公开谴责40单,通报批评103单,监管关注决定106单,同比分别增加25%、63%、33%。纪律处分与监管关注共涉及110家上市公司、533名董监高、39名中介机构人员。

第二,坚持分类监管,重点聚焦乱象公司、风险公司。对ST辅仁、*ST毅达等重大风险公司违规严肃问责,对公司和主要责任人予以公开认定、公开谴责的顶格处分,回应市场关切。对退市海润、退市大控、退市华业等4家沪市退市公司,就相关违规行为及时处置,把好市场出口关。

第三,坚持精准监管,严肃追责底线违规。在案件处理中更加聚焦“关键少数”,特别是对控股股东、实际控制人侵占上市公司利益等触碰底线的重大恶性违规案件,严惩主要责任人,包括公开认定15单25人次,同比分别增加114%、14%,并对违规性质极其恶劣的2名责任人公开认定终身不适合担任上市公司董监高。对其他责任人视情节以警示教育为目的给予区别处理。

第四,坚持监管与服务并举,加大对上市公司及“关键少数”的合规培训力度。2019年,举行各类纪律处分合规培训近20次,以案释法、以案析理,及时传递监管立场,督导公司完善治理、规范运作,促进经营管理水平提升。

责任编辑: 雷双健 IF169

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