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第二届投服论坛中介机构投资者适当性管理专题论坛即将在上海举办
来源:中国证券业协会 2020-02-21 14:07:24

第二届中小投资者服务论坛将于2019年9月6日在上海召开。本届投服论坛由中证中小投资者服务中心与中国证券业协会作为年度轮值主办单位,联合中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会共同举办。

本届投服论坛以“强化适当性管理维护投资者权益”为主题,聚焦投资者保护基础性制度。2017年7月1日,《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)正式实施。2019年,正值《办法》实施两周年,投服论坛以此为主题,将与资本市场各参与方共同回顾适当性制度实施历程,总结适当性管理工作成果,探讨、强化和完善适当性规则举措,继续夯实投资者权益保护基础性制度。

9月6日下午,本届投服论坛中介机构投资者适当性管理专题论坛将由中国证券业协会具体承办。专题论坛以《办法》正式施行两周年为契机,邀请了来自监管机构、自律组织、高等院校的各方嘉宾,以及证券、期货、基金行业的百家资本市场中介机构代表嘉宾共同出席专题论坛,就投资者适当性管理工作交流思想、分享经验。

专题论坛由主题发言与圆桌交流环节组成。主题发言环节将由中国证券业协会副会长、合规管理委员会主任委员、国信证券董事长何如主持,来自中国证监会证券基金机构监管部、上海证券交易所、国泰君安证券、北京高华证券、汇添富基金、中信期货、华东政法大学的发言嘉宾将分别就证券基金机构适当性落实情况及存在问题,科创板投资者适当性管理实践,证券、期货、基金经营机构投资者适当性管理实践、探索与思考,境外证券投资者适当性管理监管和行业经验分享,投资者适当性管理义务与责任等话题作主题发言。

圆桌交流环节,各位嘉宾将就科创板注册制试点对投资者适当性管理带来的挑战,金融机构履行投资者适当性义务的法律责任边界,借助金融科技提升客户服务水平、打造差异化竞争优势等三大议题展开讨论。

中国证券业协会将以联合举办本届中小投资者服务论坛及专题论坛为契机,在监管机构、自律组织、资本市场各参与方与社会各界的大力支持下,继续履行好“自律、服务、传导”职责,做好证券行业投资者适当性自律管理工作,强化资本市场中介机构投资者适当性管理责任,维护中小投资者合法权益,为我国资本市场稳定健康发展贡献力量。

责任编辑: 雷双健 IF169

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