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新证券法将满“百天” 代表人诉讼制度迎突破性进展
来源:中国证券业协会 2020-06-30 13:11:53

近来越来越多的投资者在深交所互动易、上证e互动等平台上就“中小投资者提起集体诉讼”留言询问。而在其背后,3月1日起正式实施的新证券法,即将(6月8日)迎来“百天”。

证券纠纷往往具有涉及广、金额大,单个投资者损失程度不一的特点,这使得投资者个人进行诉讼维权成本比较高,而且投资者个人举证能力相对较弱,还存在着异地索赔的难点。投资者保护机构作为专业性较强的机构,根据证券法为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记,一方面能够帮助法院缓解大量投资者登记入案的工作压力,提高登记效率。另一方面能够发挥投资者保护机构的专业能力和独特作用,降低投资者的维权成本,便利投资者维权。

在新证券法正式实施后,上海金融法院、深圳中院和南京中院也相继出台证券纠纷代表人诉讼制度的具体规定。

3月24日,上海金融法院发布的《上海金融法院关于证券纠纷代表人诉讼机制的规定(试行)》是全国首个关于证券纠纷代表人诉讼制度实施的具体规定,将代表人诉讼分为普通代表人诉讼和投保机构作为代表人的特殊代表人诉讼,对代表人诉讼制度的适用范围、登记公告、代表人选定、案件审理、调解和判决及其适用等方面作出了较为全面的规定。南京中院于5月8日正式启用的《证券纠纷代表人诉讼程序操作规则(试行)》同样也是围绕上述方面对代表人诉讼制度进行了较为简洁凝练的总结性规定。深圳中院在4月20日发布的《关于依法化解群体性证券侵权民事纠纷的程序指引(试行)》,则在上述证券纠纷代表人诉讼机制之外,融合了合并审理、示范判决及平行案件处理、送达和财产保全等方面的内容,系统地提出了解决群体性证券民事纠纷的方案。

各家法院都在探索具体执行细则,将有利于摸索出符合我国证券市场实际和司法需求的民事诉讼机制,其特点是可操作性增强,有利于明确诉讼立案和权利登记以及代表人确定和权限界定。

责任编辑: 雷双健 IF169

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