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大股东超比例持股 未披露受行政处罚
来源:北京证监局2020-07-21 11:14:41

张某为浙江思考投资管理股份有限公司(以下简称思考投资)监事,岳某为思考投资的大股东和实际经营负责人。经岳某个人介绍,张某开始通过大宗交易方式买入“慧球科技”股票,并给岳某15%的提成。2014年9月至2015年2月期间,思考投资和张某通过大宗交易及二级市场交易方式买卖“慧球科技”,数量金额较大,造成账户组在2014年9月4日至9月10日期间持股比例超过5%,但其未履行持股变动比例超过5%的报告、告知、公告义务,且违反规定在限制转让期内累计买入“慧球科技”11,971.61万股、买入金额117,659.27万元,累计卖出13,271.61万股、卖出金额132,132.27万元。思考投资及张某账户组于2014年9月9日达到持股比例最高为6.1%。中国证监会认为,思考投资和张某构成一致行动人,其行为违反了《证券法》的规定,构成超比例持股未披露的违法行为。中国证监会决定,对思考投资和张某超比例持股未报告及在限制转让期内买卖证券的行为给予警告;对思考投资直接负责的主管人员岳某给予警告。对思考投资超比例持股未报告行为处以30万元的罚款,在限制转让期内买卖证券行为处以640万元罚款,合计罚款670万元;对张某超比例持股未报告行为处以30万元罚款,在限制转让期内买卖证券行为处以100万元罚款,合计罚款130万元;对思考投资直接负责的主管人员岳某处以30万元罚款,其中作为超比例持股未报告行为直接负责的主管人员处以15万元罚款,作为在限制转让期内买卖证券行为直接负责的主管人员处以15万元罚款。

风险提示:

(1)信息披露的真实、准确、完整是保护中小投资者利益、维护资本市场健康发展的基石。任何机构和个人不得通过借用金融工具、协议安排等方式规避信息披露义务。《证券法》第86条规定的大额持股变动的披露不仅仅具有收购预警功能,还具有揭示供求关系、增加市场透明度的作用。投资者不能因为不具有收购目的或功能就豁免大额持股变动的信息披露义务。

(2)从事证券投资,必须遵守法律、法规关于信息披露的各项规定。超比例增、减持案例频发反映出某些投资者法律意识的淡薄,广大投资者应引以为戒。

责任编辑: 雷双健 IF169

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