扫一扫下载
《证保通》APP
您当前所在位置: 证保通 > 典型案例 >
投诉举报是权利 行政处理依法律
来源:北京证监局2020-07-22 10:33:26

江某为在全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌的北京裕源大通科技股份有限公司的第二大发起人股东霍尔果斯市鸿基股权投资管理合伙企业(有限合伙)的有限合伙人。其曾于2017年10月31日委托律师向中国证监会递交律师函,举报裕源大通及其法定代表人孙某违反证券业务监管规定,利用新三板挂牌公司的身份非法吸收公众存款,挪用侵占投资人投资款的违法违规事项。北京证监局于2017年12月13日作出回复,说明举报信中所反映的股东间股权纠纷事项,不属于该局监管职责范围,根据中国证监会《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》不予受理,建议通过司法途径解决。江某认为北京证监局拒绝履行法定职责,已构成行政不作为,并向法院提起了诉讼。法院经审理后认为,《中华人民共和国证券法》及相关法律、法规或者规章并没有规定投诉举报人具有对行政机关举报投诉处理行为提起诉讼的权利。北京证监局作为证券市场的监管机关对投资者合法权益的保护是通过对证券市场整体秩序的维护加以实现的。并不具体到某个特定的个人。投资者向证券监管机关投诉举报,仅仅是提供发现违法行为的线索来源,并不必然导致立案、调查、处罚等一系列行政程序的启动。北京证监局对江某的举报投诉进行了答复,但其并不具有处理股东间股权纠纷的法定职责。江某与北京证监局是否应就其举报投诉进行调查处理之间不存在行政法上的利害关系,因此,江某的起诉缺乏事实和法律依据。不符合法定的起诉条件。

风险提示:

(1)投诉举报是公民、法人或者其他组织参与行政管理的重要途径,公民、法人或者其他组织可以就何种事项向哪个行政机关提起投诉举报,取决于法律、法规或者规章的具体规定。与此相应,其能否就投诉举报事项提起行政诉讼,也需要根据法律、法规或者规章对于投诉举报请求权的具体规定作出判断。公民、法人或者其他组织向人民法院提起行政诉讼,应当符合法定的起诉条件,不符合法定起诉条件的,已经立案的,应当裁定驳回起诉。

(2)法律赋予投资者投诉举报的权利,但并不必然课以他人负担。只有当被投诉、被举报者经有权机关调查发现确有违法行为时,有权机关才应依据法律规范对违法主体做出处理。

责任编辑: 雷双健 IF169

【免责声明】

1、《证保通》云平台对文章中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性、完整性、合法性以及正当性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。

2、文章中所有信息、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。

3、《证保通》云平台转载或发布的所有文章、图片、音频、视频等资料的版权归版权所有人所有,本网站采用的原创文章及图片、音频、视频等内容无法一一和版权者联系,如所选内容涉及侵犯版权等问题,请您及时通知或联系我们,并出示身份证明、著作权权属证明及侵权情况证明,我们将立即与您取得联系并予以解决。 联系邮箱:yyy@17ok.com。

发表评论
没有更多评论了
友情链接
热门文章