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非法咨询局中局 利令智昏一场空
来源:新疆证监局 2020-08-14 15:05:45

合法正规的投资咨询服务能够帮助投资者树立合理、科学的投资理念,通过专业投资顾问所提供的咨询建议,投资者能够获得相对专业、全面、科学的市场分析与判断,为投资决策和交易策略提供有力的支持,从而获得相对较高的投资收益。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》等相关法律法规明确规定了咨询机构、咨询人员在开展证券、期货投资咨询业务过程中应当履行的义务和必须遵守的职业准则,以保证投资咨询业务依法、合规、健康地发展,保护中小投资者的合法权益不受侵害,维护资本市场的公平、正义和法制。

然而,近些年有不法分子冒充正规投资咨询机构,以提供精准投资咨询建议、帮助投资者获得超高的投资收益回报为诱饵,骗取投资者的信任,先让投资者在非法期货交易市场开立资金账户,进行所谓贵金属、石油等品种的期货和现货交易,随后通过各种手法实施导致投资者资金受损的违法行为。

听信高额收益承诺,无风险意识。投资者管某在2015年3月接到自称是某贵金属交易所的会员单位某贵金属有限公司业务员张某的电话,张某在电话中声称在该交易场所炒贵金属每月都有30%-60%的利润,他公司有高级理财师和金牌操盘手可以提供投资咨询建议,投资者只需要听从投资咨询建议,即可实现超高的收益回报。

管某听从该公司业务人员安排,开立了资金账户,并听从投资总监邵某的建议,管某不做辨别完全听从邵某的交易买卖指令,短期内就亏损了近37万元。过了一段时间之后,自称是该公司业务员的吴某打电话告知管某,声称之前与管某联系的张某和邵某因违规操作已经被公司开除,今后将由投资顾问蔡某为其提供咨询服务,然而管某在听从了蔡某的买卖交易指令后,非但没有任何盈利,反而继续亏损,常常被强行平仓。

2015年5月中旬,自称是该公司市场总监的陈某通过电话告诉管某,声称该贵金属有限公司为答谢VIP会员从1000名会员中抽取了100名幸运者,管某很幸运地被抽中,并将在6月这一个月中能实现80%的投资回报,但前提是必须再投入100万元,管某随即投入103万元,但在听从了陈某的投资咨询建议后,管某在6月当月就亏损近80万元,而在2015年3月-8月的短短5个月中,管某听从该贵金属有限公司的投资咨询建议累计亏损117.84万元。

责任编辑: 雷双健 IF169

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