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期货对敲后果严重 自作聪明成本高昂
来源:中国证券监督管理委员会 2020-10-18 08:40:45

【案例概述】

小王与范先生均从事期货交易,平时两人在同一间办公室操作期货。2011年6月份,作为老板的范先生承诺给小王发4000元奖金,却迟迟未兑现。6月21日,范先生出差,并将自己的账户交予小王操作。上午休盘期间,小王发现FU1205合约成交量和持仓量都非常小,就想通过期货冷门合约对敲来划转范某答应给他的4000元奖金,并想事后再与范先生汇报相关情况。于是,在10点30分开盘时,小王就用两人账户在4983元对敲FU1205合约2手,随后在10点44分以5199价位对敲2手平仓,实现了两个账户的资金转移,但由于计算错误,原本想转移4000元结果共转移了21600元。于是,小王想用同样的方法再操作一遍,但小王此前第一次对敲行为已经被交易所察觉,交易所要求期货公司立即向客户了解相关情况,并制止了小王第二次的对敲行为。事后小王向老板范先生汇报了事情的全部经过,并把这次对敲所得21600元返还给范先生,鉴于小王平时的良好表现,范先生表示不再追究,但小王仍被交易所警告。

【案例剖析】

期货市场的对敲是指客户蓄意串通,按照事先约定的方式或价格进行交易或互为买卖,从而达到影响期货市场价格、转移资金或者牟取不正当利益为目的的行为。

对敲行为属于违规交易行为,按照期货交易所违规处理办法的相关规定,将面临交易所的处罚。

1、上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所对该类违规行为的处罚规定为:责令改正,没收违规所得。情节较轻的,给予警告、强行平仓、暂停开仓交易1个月以内的处罚,没有违规所得或者违规所得5万元以下的,可以并处5至20万元的罚款;违规所得5万元以上的,可以并处违规所得一倍以上三倍以下的罚款;情节严重的,给予通报批评、强行平仓、暂停开仓交易1至6个月、宣布为“市场禁止进入者”的处罚;没有违规所得或者违规所得10万元以下的,可以并处10至100万元的罚款,违规所得10万元以上的,可以并处违规所得三倍以上五倍以下的罚款。

2、中国金融期货交易所对此类违规行为的处罚规定为:责令改正,并可以根据情节轻重,采取谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓等措施。

3、对敲行为情节严重的,交易所将向中国证监会报告,构成违法犯罪的,将受到法律制裁。

在这个案例中,小王缺乏基本的期货法律法规知识,本意只想通过期货账户转移奖金,而并非骗取他人财产,但是其通过对敲交易转移他人资金的行为实际上已经构成了违法。

【启发警示】

由于期货对敲可以达到盗取他人账户资金、转移单位财产、洗钱等非法目的,交易所对期货对敲交易的监控和处罚都十分严格。在期货交易过程中,投资者应时刻谨记交易所的交易规则,避免出现各类禁止性行为,同时,要提高法律意识,切不可想当然而做出触犯法律的行为。

责任编辑: 雷双健 IF169

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