扫一扫下载
《证保通》APP
您当前所在位置: 证保通 > 典型案例 >
谎称海外上市 非法出售股票
来源:中国证券监督管理委员会 2020-11-17 10:19:42

2010年2月,某证券公司营业部“客户服务中心”正式对外营业,在这里办公的是来自上海某大型投资公司驻杭的经纪人团队。

舒某是该营业部的老股民,一天,“客户服务中心”业务员告诉她:“‘四川银发公司’即将在美国上市,现有部分原始股正在转让,届时将有10倍收益!”。在几位业务员的极力鼓动下,舒某把自己多年的积蓄统统拿了出来交给这几位经纪人,并现场签订了股份转让协议、办理了过户手续。

几天后,舒某前去询问公司海外上市事宜时,这个“客户服务中心”已经人去楼空了,而证券营业部的工作人员却称该服务中心与其无任何关系。舒某这才发现自己上当受骗了。

证券监管部门提醒:向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的,为公开发行,应在依法报经证监会核准后,通过证监会批准的证券经纪机构进行承销,并在交易所上市。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,为非公开发行;非公开发行股票及其股权转让,不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。违反以上规定的,均属于非法发行股票。

投资者参与非法证券发行活动遭受的损失,由投资者自行承担。因此,社会公众要增强理性投资的意识,认清非法证券活动的本质和危害,提高识别能力,自觉抵制各种诱惑。

投资者可以通过两个方面识别证券发行是否非法:一是从证券发行方式来识别,无论是股权(股票)、债券还是基金,如果采取公开发行方式,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。公开发行的证券在获得核准后,必须通过证监会批准的证券经纪机构进行承销,并在交易所上市。二是从发行证券的机构来识别,看中介机构从事证券承销、代理买卖活动,是否获得了证监会行政许可,如果中介机构未经许可,擅自从事证券发行的中介业务,就可以判断为非法证券活动。

责任编辑: 雷双健 IF169

【免责声明】

1、《证保通》云平台对文章中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性、完整性、合法性以及正当性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。

2、文章中所有信息、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。

3、《证保通》云平台转载或发布的所有文章、图片、音频、视频等资料的版权归版权所有人所有,本网站采用的原创文章及图片、音频、视频等内容无法一一和版权者联系,如所选内容涉及侵犯版权等问题,请您及时通知或联系我们,并出示身份证明、著作权权属证明及侵权情况证明,我们将立即与您取得联系并予以解决。 联系邮箱:yyy@17ok.com。

发表评论
没有更多评论了
友情链接
热门文章