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警惕非法证券活动新动向
来源:中国证券监督管理委员会 2020-11-22 08:21:25

2008年以来,我国非法证券活动蔓延势头得到有效遏制,新增投诉量明显减少,以前发生的非法证券活动进入集中处理期。从投诉和处理的案件来看,非法证券活动的行为方式和特征发生了若干新的变化,值得投资者警惕。

花样翻新

除传统非法咨询和非法销售原始股以外,非法证券活动的行为方式出现了若干新动向。一是随着大小非解禁成为市场关注的热点,一些地方出现了以低价兜售大小非解禁股为名,收取大小非解禁股配售定金的非法证券活动;二是在发行审核过程中,一些非法证券机构冒充通过证监会审核的公司,编造虚假网下配售新股信息,诈骗投资者认购新股款项;三是由于港股直通车未开通,一些非法机构秘密代理开设境外证券期货交易账户,投资港股、恒生指数等境外证券期货,或者从事非法炒汇活动。

为了骗取投资者信任,逃避相关部门打击,非法证券活动的迷惑性和欺骗性日益增加。

一、有非法证券机构租用高档写字楼为办公室,故意渲染与监管部门的密切关系,蒙骗不明真相的投资者,掩盖非法销售原始股的真实目的。

二、具有证券从业资格的人员受利益驱使,主动参与非法证券机构的非法经营,客观上增加了非法证券活动的欺骗性。

三、非法证券机构利用毕业生就业压力,诱骗毕业生参与非法证券活动,增加了某些非法证券活动的“技术含量”。

四、具有政府背景的股权托管机构为投资者出具所谓的股权托管证,或者本应承载社会公信力的律师为投资者出具股权信托受益权见证书,表面上增加了非法证券活动的“合法性”。

五、非法证券机构利用电信部门提供的虚拟电话业务、免费服务热线和呼叫转移服务,制造公司实力强大的假象迷惑投资者,隐蔽非法证券机构的真实地址从而逃避打击。

六、非法机构在媒体上发布投资广告,或者在电视频道开设股评节目,投资者出于对证券信息发布媒体或电视台的信任而上当受骗。

七、非法证券机构将传销模式引入非法证券活动领域,非法证券活动的受害人利用亲属和朋友的信任,最终沦为非法证券活动的参与者。

八、非法证券机构大多伴有虚假出资、虚报注册资本、抽逃出资等工商登记不规范行为,即使被查处也很难弥补投资者的损失。

责任编辑: 雷双健 IF169

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