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投资者教育典型案例:异常交易,交易被停
来源:证保通2021-01-18 15:16:22

2018年3月投资者王某开盘1分钟内即连续买入XX股票5笔,累计成交15.78万股,主动成交量占时间段内该股总成交量的68.37%,导致该股时间段内涨幅达4.04%。券商合规系统形成异常预警,同时当天收到交易所下发《市场监察暂停交易函》,王某账户立即被交易所实行暂停交易。

风险揭示:

投资者上述行为属大额申报,连续申报及密集申报,影响证券交易价格的异常交易行为,所以被交易所实行暂停交易的监管措施。根据相关规定如果该投资者继续出现异常,可能会被限制交易或被认定为不合格投资者等。投资过程中,投资者需了解相关规则,积极接受合法证券经营机构的投资者教育,提高合法合规意识和风险识别能力,共同维护市场秩序。

责任编辑: 安智慧 IF108

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