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异常交易终有报——投资者拉抬股票盘中价格案
来源:证保通2021-03-19 13:57:37

【基本案情】

2020年11月13日,科创板T公司股票开盘微涨1.59%。9时30分5秒至9时32分21秒,短短不足3分钟内,该股股价急剧拉升,由涨幅2.46%迅速上涨至涨幅8.66%,拉抬幅度达6.20%,并刺激该股当日股价持续走高。经监控人员核查,在上述期间内,投资者Y以最低价83.00元至最高价88.00元申报买入50笔合计30.96万股该股票,成交18.84万股,成交金额1629.42万元,占同时段该股成交量的47.02%。

本案中,盘中宏观、行业以及公司基本面均未出现重大利好信息,相同时间段内相关指数或板块也未出现普遍上涨。在上述背景下,该投资者在短时间内以高价大量申报买入,成交数量、金额大,市场占比高,是推动股价快速上涨的主要力量。其他投资者在价格快速上涨的诱导下,可能会盲目追高买入,因此而遭受经济损失。同时,盘中价格急涨急跌可能会对市场博弈过程及价格形成机制造成冲击,影响市场正常交易秩序。上述行为构成拉抬股票盘中价格的异常交易行为,上交所对其采取了书面警示监管措施。

【风险警示】

证券交易活动的合规有序开展,是资本市场平稳健康发展的重要基础。近年来,上交所遵循市场化、法治化原则,持续加强制度规范建设,制定了《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》等系列业务规则,依规对投资者异常交易行为采取自律监管措施。同时,上交所通过日常交易监控和自律监管手段,发现、制止投资者的异常交易,避免异常交易行为对投资者交易决策产生误导,减少异常交易行为对交易秩序的干扰,构建规范有序的市场交易环境,保护投资者的合法权益。

提示投资者,参与证券投资应学习、了解相关交易规则,可重点关注交易申报要求、停复牌规则、涨跌幅限制、异常波动情形等相关规定,遵循相关规则,主动增强合规意识,自觉规范交易行为。同时,在投资过程中,应审慎判断,不要盲目跟风炒作,防止在价格波动过程中受到损失,做到理性投资,长期投资,价值投资。

(案例来源:上海证券交易所)

责任编辑: 安智慧 IF108

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