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客户身份识别之持续识别
来源:银河证券2018-07-12 20:00:23
  客户身份识别之持续识别

  2013年4月5日,人民银行反洗钱检查组在对证券营业部进行检查时发现,该营业部的存量客户中有354户自然人客户留存的证件仍然为第一代居民身份证件,其中300户客户仍在发生资金划转交易。

  分析:根据相关规定,第一代居民身份证自2013年1月1日起失效,证券营业部应当通过电话、报纸媒体上公告等方式,提示客户在规定的期限内更新身份证件,对于在合理期限内无合理理由拒不更新身份证件的客户,可以采取中止为其办理资金转出交易等限制措施。但该证券营业部并未提示客户更新身份资料,也未尽到客户身份持续识别义务。
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