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东营国际金融贸易港有限公司减持“山水文化”信息披露违规案行政处罚决定书
来源:证保通2018-09-28 15:26:54
  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,山西证监局对东营国际公司信息披露违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,东营国际公司存在以下违法事实:

  2015年5月18日-28日,东营国际金融贸易港有限公司(以下简称“东营国际”)及其一致行动人孙某飞持续买入“山水文化”10,123,025股,占山西广和山水文化传播股份有限公司(以下简称“公司”)总股本的5%,其中东营国际持有9,973,025股,孙某飞持有150,000股。2015年7月9日,因未及时追加保证金,孙某飞信用账户被光大证券(601788,股吧)北京阜外大街营业部强制平仓“山水文化”132,400股。2015年7月16日-7月17日,东营国际卖出持有的全部“山水文化”9,973,025股,交易金额为1.48亿元。9月2日,孙某飞将剩余的17,600股“山水文化”卖出,其不再持有“山水文化”股票。

  2015年6月2日,公司披露《山西广和山水文化传播股份有限公司关于股东通过二级市场购买公司股票达到5%的提示性公告》(公告编号:临2015-053),主要内容为截止2015年5月28日,东营国际持有公司股票9,973,025股,一致行动人孙某飞持有公司股票150,000股,合计持有10,123,025股,占公司总股本的5%。

  2015年8月26日,公司披露《关于股东减持公司股票的公告》(公告编号:临2015-082),主要内容为8月21日,公司收到东营国际发来的《关于我公司减持“山水文化”股票的说明》:7月9日,孙某飞已不再持有公司股票;7月17日,东营国际所持有的公司9,973,025股股份减持完毕。2015年9月1日,山水文化披露东营国际出具的《简式权益变动报告书》。事实上,截止公告发布日,孙某飞仍持有“山水文化”17,600股,且其于9月2日将剩余股票全部卖出。

  2015年9月12日,公司披露《关于东营国际金融贸易港有限公司及其一致行动人孙某飞减持公司股票情况的说明公告》(公告编号:临2015-086),主要内容为9月10日,公司收到孙某飞发来的《关于孙某飞账户减持山水文化情况的说明》,对东营国际2015年8月21日向公司出具的《关于我公司减持“山水文化”股票的说明》进行更正,更正内容主要为:2015年7月9日,孙某飞实际卖出132,400股“山水文化”,但因其误认为原持有的150,000股“山水文化”已全部减持完毕,故书面通知公司孙某飞已不再持有“山水文化”。

  以上违法事实,有相关笔录、情况说明、交易资料、公告和权益报告书等证据,足以认定。

  东营国际公司的行为违反了《中华人民共和国证券法》第八十六条、一百九十三条规定的行为。

  东营国际公司的违法行为,当时的法定代表人、总经理汪丽是直接负责的主管人员。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定,我局决定:

  一、对东营国际公司给予警告,并处以肆拾万元罚款;

  二、对汪丽给予警告,并处以伍万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行(601998,股吧)总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
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