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中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书
来源:证保通2018-09-28 16:37:46
  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对蒋丽娜违法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人蒋丽娜未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,蒋丽娜存在以下违法事实:

  2014年11月至2015年2月,蒋丽娜操控“蒋丽娜”、“张某某”等两个账户大量买入深圳兆日科技股份有限公司(以下简称“兆日科技”)股票,在该两账户合计持股触及5%法定披露标准时,未履行相关报告义务、通知上市公司并予公告。

  一、“蒋丽娜”账户

  蒋丽娜在安信证券哈尔滨红军街证券营业部开立了普通证券账户、信用证券账户各一个,分别下挂上海、深圳股东账户。截至调查日,“蒋丽娜”证券账户资金来源为2014年1月8日至4月18日期间由蒋某某银行账户及蒋丽娜本人其他银行账户转账方式转入2600余万元。蒋丽娜称该账户由其实际控制并使用。

  二、“张某某”账户

  张某某在华泰证券哈尔滨西十六道街证券营业部开立了普通证券账户、信用证券账户各一个,分别下挂上海、深圳股东账户。截至调查日,“张某某”普通证券账户和信用证券账户交易股票资金来源为从康某、蒋丽娜账户转账400万、1500万,以及现金存入700万元,合计存入2600万元,截止调查日资金无转出。经调查,该账户由蒋丽娜实际控制并使用。

  三、大额持股变动未披露

  2014年11月12日,“张某某”账户(包含普通、信用证券账户,下同)买入“兆日科技”550万股。2014年12月起,“蒋丽娜”账户(包含普通、信用证券账户,下同)大量买入“兆日科技”。2014年12月9日,“蒋丽娜”、“张某某”两个账户合计持有“兆日科技”5,769,800股,占“兆日科技”总股本的5.15%。截至调查日,“蒋丽娜”、“张某某”两个账户合计持有“兆日科技”均超过总股本的5%,其中2015年2月27日合计持股比例最高达到6.55%。蒋丽娜未就“蒋丽娜”、“张某某”两个账户合计持股达到5%法定披露标准时履行相关报告义务、通知上市公司并予公告。

  上述事实,有涉案账户开立、资金划转、交易记录以及相关询问笔录等证据证明,足以认定。

  上述行为,违反了《证券法》第八十六条规定,构成了《证券法》第一百九十三条所述违法行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条规定,我局决定:对蒋丽娜责令改正,给予其警告并处以30万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行(601998,股吧)总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
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