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证监会召开打击黑嘴行动推进会 增加机构投资者参与公司治理
来源:证保通2018-06-21 09:06:52
  证监会近日召开打击市场“黑嘴”调动推进会,督办今年第一批涉及8起市场“黑嘴”的相关案件。另外,证监会对《上市公司治理准则》进行修订,公开征求意见。

  重视机构在治理中的作用

  针对证监会对《上市公司治理准则》进行修订,高莉介绍,本轮修订坚持以人民为中心的发展思想,立足中国国情,着力推动上市公司规范运作,保护投资者尤其是中小投资者合法权益。一是坚持本土化和时效性,进一步健全上市公司治理架构和运作机制,解决公司治理突出问题;二是注重国际化和现代化,吸收借鉴公司治理国际经验,倡导良好公司治理实践;三是兼顾原则性和操作性,授权交易所、协会等制订自律规则,细化操作规定,形成完整规则体系。

  修订内容包括:一是紧扣新时代主题,体现中国特色公司治理新要求。二是立足投资者结构特点,强化中小投资者合法权益保护。突出中小投资者作为股东享有的权利保障,加强对控股股东、实际控制人及其关联方的约束,发挥中小投资者保护机构的作用。三是借鉴国际经验,体现公司治理最新发展趋势。增加机构投资者参与公司治理有关规定,重视中介机构在公司治理中的积极作用,强化董事会审计委员会的职责,确立环境、社会责任和公司治理的信息披露基本框架。四是结合时间发展,对新问题新情况作出规范。规范上市公司控制权变动中公司治理相关问题,对独立董事强化职权并规范要求,健全上市公司评价和激励机制,完善信息披露要求,增强上市公司透明度。

  召开打击黑嘴调度会

  日前,证监会主席助理黄炜召开打击市场黑嘴专项行动的调度推进会,督办第一批专项执法行动8起市场黑嘴相关案件。高莉介绍,针对市场广泛反映的股市黑嘴违法从事投资咨询业务、甚至编造传播虚假信息,伺机操纵市场,非法谋取利益等突出问题,证监会部署专项行动集中查办股市黑嘴相关案件。工作部署以来,证监会强化执法协作,目前案件查办工作取得积极进展。这批案件有主体身份复杂、行为方式隐蔽、违法构成多元等特点,既有持牌咨询机构还有分析师,也有网络大V、博主等,还有从事客户招揽、信息散布等辅助人员。一是主体身份识别难;二是资金转账普遍通过支付宝、微信,往往经过多道转账;三是虚假信息初始来源难以追溯;四是新颖违法手段的认定难度大。

  高莉表示,会议指出股市黑嘴及其衍生的违法行为扰乱市场秩序,是危害市场健康运行的毒瘤,坚决打好专项执法行动的攻坚战对震慑违法行为、维护信息传播和公平交易秩序具有全局性重要意义,会议要求证监会各单位一是服从统一指挥,形成作战优势;二是落实工作保障,抽调精兵强将参与办案;三是创新办案思路;四是依法规范办案,越是新型案件越要把握规律。
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