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加密货币证券诉讼开始兴起
来源:证保通2018-06-26 09:18:03
  随着加密货币市场的发展和不断壮大,加密货币已成为越来越多证券诉讼的主题。仅仅在今年这几个月内,美国各地的联邦地区法院就处理了10来起加密货币证券诉讼案件。

  虽然有关加密货币市场的法律法规在不断发展,但最近涉及加密货币的活动引发了一系列有关投资者保护的问题。尽管美国国家、州监管机构和政策制定者正在努力解决如何监管数字货币的问题,一些投资者已开始通过证券诉讼寻求保护。

  根据迄今为止提交的诉讼数量和最近加密货币价格的下跌推断,此种类型的诉讼在明年可能会增加。投资者应该注意最近颁布的加密货币判例法,以保护自己的权利并寻求相应的法律救济。下面列举了最近5家加密货币公司的证券诉讼案例,借以来说明投资者有权利对加密货币公司采取法律行动。

  Longfin:被披露后股价急剧下跌

  在2018年4月9日和4月19日,两类投资者起诉了全球加密货币公司Longfin及其高管,指控他们违反了《证券交易法》。投资者称,Longfin在其公开声明中错误的描述了其主要办事处的位置和关键员工的身份;同时在业务和内部财务报告控制方面有许多重大缺陷;它没有资格被列入股票指数当中。

  投资者声称这一信息被公开时,Longfin的股票价值在两周内下跌了超过86%。投资者正试图追回因股价下跌造成的损失。

  这是一个因为公司高管向公众披露了财务信息导致加密货币公司股价暴跌的例子。潜在的投资者应该对此保持小心谨慎,不要给加密货币公司未经证实的声明赋予太多的可信度,并且在确定消息来源的可信度时要有选择性。

  Nano:外国交易所和黑客的危险

  总部位于美国的区块链开发商和加密货币发行公司Nano卷入了一起黑客丑闻事件。在2018年4月6日,Nano及其关键管理者因涉嫌违反联邦证券法被提起集体诉讼。

  该起诉书称Nano违反了《证券法》的规定,它通过在意大利加密货币交易所BitGrail上发行货币进行了未经注册的证券发行和销售。该起诉书还称Nano错误地鼓励投资者投资BitGrail资产,该资产由于交易平台遭到攻击而损失了价值1.7亿美元的加密货币“XRB”。除了其他的缓解措施外,投资者还要求相关方能返还他们的投资。

  这个案例是值得人们引起注意的,因为它说明了加密货币交易所的脆弱性以及它们对盗窃的敏感性。为了保护加密货币投资不受可能的黑客攻击和网络盗窃的影响,投资者应该采取一些预防措施,包括仔细检查资金的存放地点,以及询问相应的安全控制措施以防止潜在的黑客攻击。

  GigaWatt:被指控为管理不善

  总部位于美国的加密货币初创公司GigaWatt是一家很有前途的企业,但是其创始人对其管理不善。2018年3月19日,一名投资者起诉GigaWatt涉嫌违反联邦和州证券法,该公司在没有向监管机构注册这些投资的情况下出售加密货币投资。

  这位投资者声称,他在GigaWatt公司投资了50多万美元并希望自己的投资能够增值,但GigaWatt“从自己的推广中赚了一大笔钱”,结果他没有得到“任何有意义的投资回报”。他正在起诉从而能撤销他的投资,并GigaWatt收集的资产施加建设性的信任。

  这个案例很重要,因为它突出表明那些发现加密货币公司创始人管理不当的基金的投资者可能会对该公司提起法律诉讼。投资者也可以通过研究公司治理来保护自己不受投资管理不善的影响,而且只投资那些经理人拥有可靠的商业记录公司。如果公司管理人员缺乏经验或知识或者ICO项目未能披露公司经理的身份,那么投资者应谨慎行事。

  Bitconnect:投资者指控该公司进行了诈骗

  心怀不满的投资者指控英国的Bitconnect加密货币公司实施了一个典型的庞氏骗局。今年,Bitconnect因涉嫌参与提供和销售未注册证券和其他非法行为,违反了联邦证券法而被提起了三起诉讼。

  在最近的2018年2月7日,Bitconnect和一些关键官人员涉嫌违反《证券法》和《证券交易法》的各项规定而被提起集体诉讼。这些投资者声称Bitconnect操纵了一个庞氏骗局,它们骗走了数千名投资者数百万美元的资金。这些投资者声称在Bitconnect崩溃前一个月,Bitconnect曾向他们保证每月高达40%的回报率,他们因此才受到了Bitconnect的欺骗。此外,他们还声称在网站关闭后,其加密货币贬值了90%以上,现在他们正在寻求损害赔偿和横平救济。

  这个案例的意义重大,因为它是一个警示投资者的故事,他们被承诺从那些不从事合法商业活动的公司获得高额的月度回报。因此,投资者在评估ICO时应该警惕加密货币投资欺诈的危险信号,包括对技术运作方面的细节、技术的可行性、参与项目的团队成员历史以及风险投资本身的合法性。

  ParagonCoin:激进的市场宣传

  投资于大麻行业的加密货币初创公司ParagonCoin就是一个成功推广密码货币ICO的例子。ParagonCoin通过名人代言吸引了人们对其ICO的关注,这些名人包括说唱歌手TheGame以及其创始人、前爱荷华州小姐JessicaVerSteeg。

  2018年1月30日,投资人对ParagonCoin公司提起集体诉讼,指控其未将ICO登记为证券进行发行,从而违反了《证券法》。起诉书称“被告将Paragon的ICO推销为大麻合法化提供了途径”,但事实上“ParagonICO仅仅是通过被告筹集资金来购买房地产投资的一种方式”。

  投资者投诉的目的是为了寻求其他救济、撤销投资和补偿性赔偿。

  这一案例的重要性在于它说明了名人代言、社交媒体和营销声明对投资者的吸引力。投资者应该超越名人代言和积极的营销活动所带来的炒作,并考虑潜在的有吸引力投资的风险。

  加密货币证券诉讼的未来

  正如这些案例所显示的那样,在投资加密货币失败之后,投资者越来越多地转向诉讼来寻求自己的合法权利。鉴于加密货币价格的大幅波动以及最近价格的急剧下降,上述诉讼仅仅是与加密货币相关的证券诉讼浪潮的开始。

  通过吸取这些证券诉讼的教训,投资者应该在投资加密货币之前进行尽职调查,这样他们就可以保护自己的投资不受与加密货币相关的损失、盗窃、欺诈和其他风险所带来的影响。

  首先,投资者应该警惕不要给加密货币公司的无事实依据的声明增添太多可信度。其次,投资者应该采取预防措施以保护他们的加密货币投资免受可能的黑客攻击和盗窃。第三,投资者应该保护自己不受投资管理不善的影响,它们应该认真研究公司治理,同时只投资那些经理人有良好业绩记录的公司。第四,对ICO进行评估的投资者应该警惕欺诈加密货币投资的危险信号。第五,在评估潜在投资时,投资者不要太过于被名人的代言和那些过于积极的营销活动所吸引。

  这些诉讼中的投资者是否会胜诉仍有待观察,但根据这些投诉中的指控,投资者在决定资金的去向和分配方式之前应该始终保持谨慎,并要进行尽职的调查研究。
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