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内幕交易行为包括哪些?
来源:北京证监局2020-07-29 09:22:07

以单位名义实施内幕交易行为,且违法所得归单位所有的,应认定为单位的内幕交易行为。在内幕交易中起决定、批准、指挥、授意、纵容等作用的人员,包括单位的法定代表人和主管负责人,属于直接负责的主管人员。在内幕交易中具体实施内幕交易行为并起较大作用的人员,包括单位的经营管理人员和职工,属于其他直接责任人员。

盗用单位名义实施内幕交易行为,违法所得由实施内幕交易行为的个人私分的,或个人利用其设立的公司、企业、事业单位实施内幕交易的,或个人设立的公司、企业、事业单位设立后以实施内幕交易为主要活动的,应认定为个人的内幕交易行为。

管理人或受托人等以投资基金、社保基金、保险品种、企业年金、信托计划、投资理财计划等实施内幕交易的,应当认定为管理人或受托人等的内幕交易行为。

责任编辑: 雷双健 IF169

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