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管理人中管理人(MOM)的基金管理人和投资顾问有哪些职责?
来源:证保通2021-04-01 14:34:46

2021年1月20日,首只公募MOM建信智汇优选一年期持有混合(MOM)公开发行,募集期至2月3日。

2020年12月31日,5只公募MOM产品正式获批,包括招商惠润一年定期开放混合型发起式MOM、创金合信群力一年定期开放混合型MOM、华夏博锐一年持有期混合型发起式MOM、建信智汇优选一年持有期混合型MOM、鹏华精选群英一年持有期灵活配置混合型MOM,是国内首批的公募MOM产品。

什么是管理人中管理人(MOM)?

管理人中管理人(ManagerofManagers,简称MOM)将其资产划分为多个单元,实现跨大类资产配置,分散投资组合的风险。MOM通过委托不同专业领域内优秀的投资顾问来管理各资产单元的资产,使MOM产品既可以实现大类资产配置,又能发挥不同资管机构(投资顾问)在其领域的专业投资能力和独特风格。

公募MOM基金管理人的职责包括哪些?

(一)科学划分资产单元;

(二)建立合理的投资顾问选聘、评估、更换机制及流程,对投资顾问进行充分的尽职调查;

(三)聘请符合条件的投资顾问,对投资顾问持续进行监督评估,并定期进行回访,回访频率不少于每年1次;

(四)办理投资顾问注册、备案等相关事宜;

(五)作出投资决策,负责交易执行;

(六)对MOM产品及各资产单元分别进行估值、核算;

(七)对MOM产品进行整体的风险控制,确保产品的投资运作符合法律规定及合同约定;

(八)对各资产单元的每笔交易执行情况实行留痕管理,保存期限不得少于15年;

(九)将资产单元的交易执行、持仓信息等相关情况按约定反馈相应投资顾问;

(十)依法编制MOM产品的信息披露文件,定期披露投资顾问信息及产品的投资运作情况;

公募MOM投资顾问的职责包括哪些?

(一)按照投资顾问协议约定为特定资产单元提供投资建议;

(二)及时向管理人报告与资产单元相关的重大事项

(三)公平对待不同资产,严禁直接或者通过第三方的交易安排在不同资产之间进行利益输送;

责任编辑: 安智慧 IF108

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